国资委：10月1日起，央企将设首席合规官

国务院国资委官网日前印发《中央企业合规管理办法》(下称《办法》)指出，中央企业应当结合实际设立首席合规官，不新增领导岗位和职数，由总法律顾问兼任，对企业主要负责人负责。《办法》自10月1日起施行。

《办法》共分为总则、组织和职责、制度建设、运行机制、合规文化、信息化建设、监督问责、附则共八章，包含42条内容。

组织和职责方面，《办法》明确，中央企业董事会发挥定战略、作决策、防风险作用，主要履行四大职责：审议批准合规管理基本制度、体系建设方案和年度报告等。研究决定合规管理重大事项。推动完善合规管理体系并对其有效性进行评价。决定合规管理部门设置及职责。

中央企业经理层发挥谋经营、抓落实、强管理作用，主要履行以下职责：拟订合规管理体系建设方案，经董事会批准后组织实施。拟订合规管理基本制度，批准年度计划等，组织制定合规管理具体制度。组织应对重大合规风险事件。指导监督各部门和所属单位合规管理工作。

中央企业主要负责人作为推进法治建设第一责任人，应当切实履行依法合规经营管理重要组织者、推动者和实践者的职责，积极推进合规管理各项工作。

中央企业设立合规委员会，可以与法治建设领导机构等合署办公，统筹协调合规管理工作，定期召开会议，研究解决重点难点问题。

中央企业应当结合实际设立首席合规官，不新增领导岗位和职数，由总法律顾问兼任，对企业主要负责人负责，领导合规管理部门组织开展相关工作，指导所属单位加强合规管理。

同时，中央企业应当在业务及职能部门设置合规管理员，由业务骨干担任，接受合规管理部门业务指导和培训。

制度建设方面，《办法》提到，中央企业应当制定合规管理基本制度，明确总体目标、机构职责、运行机制、考核评价、监督问责等内容。

中央企业应当针对反垄断、反商业贿赂、生态环保、安全生产、劳动用工、税务管理、数据保护等重点领域，以及合规风险较高的业务，制定合规管理具体制度或者专项指南。中央企业应当针对涉外业务重要领域，根据所在国家(地区)法律法规等，结合实际制定专项合规管理制度。

同时，中央企业应当根据法律法规、监管政策等变化情况，及时对规章制度进行修订完善，对执行落实情况进行检查。

运行机制上，《办法》提到，中央企业应当建立合规风险识别评估预警机制，全面梳理经营管理活动中的合规风险，建立并定期更新合规风险数据库，对风险发生的可能性、影响程度、潜在后果等进行分析，对典型性、普遍性或者可能产生严重后果的风险及时预警。

中央企业应当将合规审查作为必经程序嵌入经营管理流程，重大决策事项的合规审查意见应当由首席合规官签字，对决策事项的合规性提出明确意见。业务及职能部门、合规管理部门依据职责权限完善审查标准、流程、重点等，定期对审查情况开展后评估。

此外，中央企业因违规行为引发重大法律纠纷案件、重大行政处罚、刑事案件，或者被国际组织制裁等重大合规风险事件，造成或者可能造成企业重大资产损失或者严重不良影响的，应当由首席合规官牵头，合规管理部门统筹协调，相关部门协同配合，及时采取措施妥善应对。

信息化建设方面，《办法》明确，中央企业应当加强合规管理信息化建设，结合实际将合规制度、典型案例、合规培训、违规行为记录等纳入信息系统。中央企业应当定期梳理业务流程，查找合规风险点，运用信息化手段将合规要求和防控措施嵌入流程，针对关键节点加强合规审查，强化过程管控。

监督问责上，《办法》指出，中央企业违反本办法规定，因合规管理不到位引发违规行为的，国资委可以约谈相关企业并责成整改;造成损失或者不良影响的，国资委根据相关规定开展责任追究。

同时，中央企业应当对在履职过程中因故意或者重大过失应当发现而未发现违规问题，或者发现违规问题存在失职渎职行为，给企业造成损失或者不良影响的单位和人员开展责任追究。

另据国务院国资委官网9月14日消息，9月13日，国资委召开中央企业合规管理工作推进会。国资委党委委员、副主任翁杰明强调，合规管理是企业切实有效防范经营风险的关键制度性措施，是新形势下持续健全公司治理，确保企业良性循环、稳健发展的迫切需要，是一件“必须要做、并且一定要做好”的事。

翁杰明指出，中央企业要深入贯彻落实《中央企业合规管理办法》，着力抓好“五个关键”，确保“五个到位”，将首席合规官作为关键人物，全面参与重大决策，确保管理职责到位;把合规审查作为关键环节，加快健全工作机制，确保流程管控到位;聚焦关键领域，扎实做好“三张清单”，确保风险防范到位;将风险排查作为关键举措，坚持查改并举，确保问题整改到位;把强化子企业合规作为关键任务，通过信息化手段加强动态监测，确保要求落实到位。